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申请港股美股牌照交易所

更新时间:2020/6/10 15:16:11信息编号:1039-2416468
所属分类:
商务服务 工商注册 
所在区域:
沈阳 和平
详细地址:
辽宁省沈阳市和平区三好街96号同方广场A座3715室
联 系 人:
莱诺金融服务
电  话:
13079239587
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赶驴网提醒您:1、在办理服务前请确认对方资质, 夸大的宣传和承诺不要轻信!2.任何要求预付定金、汇款至个人银行账户等方式均存在风险,谨防上当受骗!
详细介绍

美国SEC RIA牌照是受美国证券交易委员会(SEC)或州证券部门监管的,专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照g_a_n_l_v_5_c_o_m。在美国,只有成为注册投资顾问(RIA)才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议,并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费,并对客户承担委托责任g.a.n.l.v.5.c.o.m。通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试,即投资顾问考试。
美国SEC RIA的监管要求:
SEC 要求注册投资顾问必须维护客户的利益,不可采取不正当手段欺骗客户SRF。既要对客户保持诚信,完全公开披露信息,也要无私的将适合客户的投资建议提供给客户。资产的管理需要通过第三方托管机构,对于每笔投资款项的运用需要通知客户并获得认可赶.驴.网。该种 “受托责任”是根据相关法案强加给投资顾问的操作法则,因此与注册投资顾问合作的客户利益将得到有效的保障。
需要递交给SEC审核的资料
1、一份牌照的办理委托书: 由该牌照申请公司董事授权莱诺企服负责牌照办理的委托信;
2、公司注册问题文件;
3、美国公司注册证明文件;
4、公司的章程(如有);
5、董事的护照;
6、公司业务说明报告;
7、系统报备;
8、注册金融行业管理委员会的WebCRD/IARD系统;
9、填写牌照的申请报告;
10、填写SEC的问卷调查报告;
11、代理申请人的声明;
莱诺金融牌照为您提供的服务
美国SEC RIA牌照申请工作包括但不限于:
•协助客户注册海外公司;
•准备SEC所需审查的资料;
•协助客户完成公司业务说明报告;
•协助填写牌照的申请报告;
•协助填写SEC的问卷调查报告;
•向美国SEC提交RIA牌照申请;
•配合SEC完成Form ADV Part 1A、Form ADV Part2考试内容;
•协助完成SEC投资顾问考试;
•配合SEC回答问题、尽职调查;
•协助客户解决申请牌照上的问题赶驴网

温馨提示:申请港股美股牌照交易所”由用户自行发布,信息内容的真实性、准确性和合法性由发布人负责。虽然部分网友认证了账号,但是并不代表没有风险。赶驴网不提供任何保证不参与交易,亦不承担任何法律责任。
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